Gaytri Kachroo perdió el caso Zelaya et al. v. U.S

(Reuters) - Un tribunal federal de apelaciones dijo el lunes que los Estados Unidos no se hace responsable por las víctimas del fraude de Allen Stanford que acusaron a la SEC por ser incompetente al haber tomado mucho tiempo tiempo para descubrir el fraude por 7200 millones dólares.

Un panel de la Corte del 11vo Circuito de Apelaciones en Miami dijo que el gobierno tiene derecho a inmunidad soberana.

La nota completa:
http://www.reuters.com/article/2015/03/30/us-sec-stanford-idUSKBN0MQ22320150330

U.S. not liable for alleged SEC negligence in Stanford fraud: court

A federal appeals court said on Monday the United States is not liable to victims of Allen Stanford's fraud who claimed that the Securities and Exchange Commission was incompetent for having taken too long to uncover the swindler's $7.2 billion Ponzi scheme.
A panel of the 11th U.S. Circuit Court of Appeals in Miami said the government is entitled to sovereign immunity.
Stanford's victims accused the SEC of negligence for having waited until 2009 to uncover the Ponzi scheme, despite having had evidence of it as early as 1997.
But the court said the SEC had discretion to decide how to enforce securities laws, and could not be liable for certain misrepresentations. It said this justified shielding it from claims raised by the victims under the Federal Tort Claims Act.
"We reach no conclusions as to the SEC's conduct, or whether the latter's actions deserve plaintiffs' condemnation," Circuit Judge Julie Carnes wrote for a three-judge panel. "We do, however, conclude that the United States is shielded from liability for the SEC's alleged negligence."
Victims claimed that the SEC thought Stanford's business was a fraud after each of four examinations between 1997 and 2004, but failed to advise the Securities Investor Protection Corp, which compensates victims of failed brokerages.
The plaintiffs were led by Carlos Zelaya and George Glantz, who claimed to lose a combined $1.65 million, and sought class-action status. Monday's decision upheld rulings in 2013 by U.S. District Judge Robert Scola in Miami.
Gaytri Kachroo, a lawyer for the plaintiffs, did not immediately respond to requests for comment.
The U.S. Department of Justice, which represented the SEC in the appeal, did not immediately respond to similar requests.
In 2013, federal appeals courts in New York, Philadelphia and Pasadena, California, dismissed lawsuits accusing the SEC of incompetence in investigating Bernard Madoff.
Stanford, 65, is appealing his March 2012 conviction and 110-year prison term for what prosecutors called a scam centered on his sale of fraudulent high-yielding certificates of deposit through his Antigua-based Stanford International Bank.
The SEC's inspector general in 2010 criticized the regulator for being too slow to uncover Stanford's fraud.
The case is Zelaya et al. v. U.S., 11th U.S. Circuit Court of Appeals, No. 13-14780.

CRT Compra Reclamos de Inversionistas a Stanford International Bank

(Caracas, 26 de noviembre – Noticias24).- CRT Special Investments anunció este martes, mediante un comunicado de prensa, su intención de comprar reclamos de Standford International Bank (SIB) a inversionistas, quienes podrán “recibir su dinero en cuestión de semanas en lugar de tener que esperar años y enfrentarse a la incertidumbre de la recuperación”, aseguró Joe Sarachek, director General de la CRT.

A continuación el texto íntegro del comunicado:

Participante líder en la venta y compra de reclamos de Stanford Proporcionando a Vendedores(Inversionistas) Liquidez Garantizada

Nueva York, Nueva York, noviembre de 2013 – CRT Special Investments LLC (” CRT Special Investments “) ha anunciado hoy que está enfocado en proporcionar liquidez a los ex depositantes de Stanford International Bank en América Latina con un staff dedicado de habla hispana y cuenta con sitio web.

Stanford International Bank (” SIB “) era un banco con sede en Antigua, que operó desde 1986 hasta el 2009, con sede en Houston, Texas. Los depositantes de SIB recibieron certificados de depósito. Aproximadamente $ 7 mil millones fueron depositados en SIB. En febrero del 2009, la Securities and Exchange Commission de los EE.UU. obtuvo una orden para congelar todos los activos personales y corporativos de Stanford en los EE.UU. y un receptor para Stanford. Hasta la fecha, aproximadamente $ 500 millones en activos líquidos han sido identificados por el Síndico y Liquidadores Conjuntos, dejando a los ahorradores con una pérdida substancial proyectada.

El Administrador Judicial ha comenzado recientemente a hacer una distribución del 1 % a los inversionistas, pero más distribuciones son inciertas.

Un procedimiento paralelo al procedimiento de EE.UU. se inició en febrero de 2009 en Antigua. Los depositantes también han presentado reclamos con Grant Thornton, que ha sido designado como Liquidador Conjunto en Antigua. Hasta la fecha, ninguna distribución se ha realizado en Antigua. Debido al hecho de que no se sabe cuándo se harán nuevas distribuciones o el momento de la distribución, los depositantes que buscan liquidez se enfrentan a la elección de la venta de los compradores en el mercado secundario.

El proceso de transferencia de reclamos es extremadamente lento, ya que requiere la presentación de documentos en dos jurisdicciones separadas, Dallas y Antigua. “Ninguna otra compañía tiene la experiencia y la dedicación para el mercado de América Latina en Stanford “, dijo Joe Sarachek , Director General de la CRT Special Investments. “Nuestro objetivo es proporcionar recuperación garantizada y liquidez para los clientes de Stanford lo más rápido posible. ” Sarachek añadió ” Si usted vende su reclamo a CRT, usted podrá recibir su dinero en cuestión de semanas en lugar de tener que esperar años y enfrentarse a la incertidumbre de la recuperación. ”

CRT Special Investments, ha sido un participante líder en el mercado de reclamos de Stanford , cuenta con la experiencia y conocimiento del mercado , no sólo para ofrecer liquidez a los clientes que buscan vender , sino también para estructurar préstamos y negociaciones para aquellos clientes que aún no están listos para vender sus reclamos. CRT Special Investments es una filial de CRT Capital Group LLC ( “CRT “), una sociedad de valores con sede en Stamford , Connecticut, EUA que ha mantenido a los clientes institucionales desde hace más de 20 años. CRT proporciona investigación a profundidad sobre el procedimiento de quiebra de MF Global y compra venta de reclamos.

A continuación el texto íntegro del comunicado http://sivg.org/forum/view_topic.php?t=esp&id=64


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$ 83.5M demanda dice Willis Group Aided Stanford Fraude

Un grupo de titulares de cuentas de Stanford Financial Group CD alega que Willis Group Holdings Public Limited Co. ayudó a perpetuar $ 7000 millones el esquema Ponzi de Robert Allen Stanford, de acuerdo con una demanda colectiva 83.500.000 dólares retirados de Florida tribunal estatal el lunes. Los demandantes, 64 ciudadanos de El Salvador, Nicaragua, Panamá, Estados Unidos y España que reclaman las pérdidas combinadas de más de $ 83,5 millones, dicen que cuando hicieron sus inversiones en Stanford CDs Financieros, que se basó en las cartas de "seguridad y solidez", emitido por Willis afirmando que Stanford International Bank y sus productos están protegidos por ciertas pólizas de seguros y eran muy líquidos. "De hecho, los CD de Stanford Financial no son CDs en absoluto, pero no registradas, de valores regulados venden ilegalmente de base de operaciones de Stanford Financial en Estados Unidos," los demandantes dicen en su denuncia. "Estas inversiones no tenían seguro y se llena de riesgos." El caso no es el primero en establecer tales acusaciones contra Willis. En 2009, una clase de entre 1.200 y 5.000 clientes de Venezuela solicitó $ 1,6 mil millones por reclamos habrían sido atraídos en el esquema de aseguramiento de los corredores de seguros que Stanford CDs fuera correcto, las inversiones aseguradas. Y en otro juego de ese año, los inversores mexicanos implicados Willis, alegando que los acusados ​​contribuyeron a un fraude que le costó cerca de $ 1 mil millones.Stanford fue condenado en junio de 2012 a 110 años de prisión tras ser declarado culpable por cargos de malversación de miles de millones de dólares en fondos de inversión , incluyendo algunos $ 1600 millones que supuestamente se trasladó a una cuenta personal. Su 7000000000 dólares esquema Ponzi era sólo superado récord de fraude de Bernie Madoff. Desde alrededor de agosto de 2004 hasta el 2008, Willis siempre Stanford Financial con una carta modelo sin fecha que dijo Willis fue el corredor de seguros de Stanford International Bank y había colocado directores y responsabilidad oficiales seguros y una manta de bonos banqueros con Lloyds de Londres, según la denuncia actual.Las letras juegan un papel crucial en el fraude de Stanford Stanford Finanical porque era un banco offshore y por lo tanto no asegurados por las cartas del Federal Deposit Insurance Corp. Willis ayudó Stanford llegar alrededor de este obstáculo al afirmar los CDs "eran incluso más seguro que EE.UU. Banco emitió CDs por las pólizas de seguros únicos Willis había obtenido", dice la denuncia. "Las cartas de Willis fueron diseñados específicamente para ganar la confianza y la confianza en fraude de Stanford Financial inversores esquema ", los demandantes dicen que en su denuncia, señalando que para los inversionistas con más de $ 1 millón en sus cuentas, Stanford asesores financieros podrían quedar dirigido personalmente las cartas de Willis. "mensaje de Willis a los inversores potenciales era esto: Confíe en nosotros, usted puede invertir con confianza y seguridad en Stanford CDs financieros ", añaden. Todos los demandantes en el caso que nos hicieron sus compras a través de la oficina de Miami de Stanford Financial, que la queja dice que representó más de $ 1 mil millones en ventas de CD. Willis of Colorado Inc. presentó la notificación de la retirada de la demanda colectiva sobre la base de la diversidad entre los demandantes y los demandados, del Litigio de Valores Ley Uniforme de Normas de 1998 y que el Distrito Norte de Texas tiene jurisdicción exclusiva en los casos de la sindicatura de Stanford. La notificación de retiro también afirma que los acusados Willis Group Holdings Limited Public Co. Ltd. y Willis, que se basan en Irlanda y el Reino Unido, respectivamente, se han unido de manera fraudulenta con el fin de derrotar a la jurisdicción diversidad. Se dice que las alegaciones de los demandantes son las cartas emitidas sólo por la filial Willis of Colorado y "ninguna posibilidad razonable" que existe de los demandantes recuperan daños de las otras entidades. abogados de ambas partes no puede ser localizado para hacer comentarios el martes. Los demandantes están representados por Luis Delgado y Christopher Rey de Homer & Bonner PA y Ervin González de Colson Hicks Eidson PA. Willis está representado por Eduardo Soto de Weil Gotshal & Manges LLP. El caso es Nuila de Gadala-Maria et al. v Willis Group Holdings Public Limited Co., número de caso 1:13-cv-21989, en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Florida.

Lea el Grupo Willis AVISO DE RETIRO.

Lea el Willis Group Exhibit A.

Leer más:http://sivg.org/article/2013_64_victims_Say_Willis_Group_Aided_Stanford_Fraud.html

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Liquidadores provisionales a la Empresa de Desarrollo de Stanford ("SDC") Explique Proceso de Liquidación Provisional

Marcus ancha de Grant Thornton (British Virgin Islands) Limited y Hordley Forbes de Forbes y Asociados (Antigua) fueron nombrados liquidadores provisionales del SDC. En ese papel, que se han apoderado de la empresa y están obligados a mantener sus activos.

Además, hasta nuevo aviso, las potencias ex directores de la COSUDE se retiran y no la suspensión del procedimiento en el lugar como de las actuaciones que se podrá iniciar contra SDC sin una orden judicial. El siguiente paso es probable que la resolución de una solicitud para cerrar SDC. Aunque el resultado no se conoce, en la mayoría de los casos, la empresa pasará de liquidación provisional de la liquidación y en ese momento se nombrará un liquidador (s).

La función de los liquidadores será la liquidación de la empresa y resolver todas las deudas. Mientras tanto, los liquidadores provisionales continúan consultar con los acreedores, el gobierno de Antigua y de otras partes interesadas a que señalen una solución rápida a la liquidación provisional de la COSUDE, entre otros cosas, el pago de los acreedores y conseguir libros y registros de la COSUDE en orden.

En particular, dado que la liquidación provisional no se trata de un proceso de reclamación, no hay necesidad de presentar una reclamación en este momento. Para más información relacionada con la COSUDE, por favor consulte la ficha COSUDE en www.sibliquidation.com de la información publicada por los liquidadores provisionales .

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Informe expone secretos de los paraísos fiscales de Off-Shore

Los paraísos fiscales de off-shore de por lo menos 30 estadounidenses acusaban de fraude, lavado de dinero o de otros delitos financieros han sido desenterrados en un informe innovador por el consorcio internacional de periodistas investigativos y un consorcio global de medios de comunicación.

Los primeros artículos basados en una caché de archivos 2,5 millones fueron publicados el jueves, exponer secretos de más de 120.000 entidades offshore--incluyendo las empresas shell y estructuras legales conocidas como fideicomisos--solía ocultar las finanzas de los políticos, ladrones y otros de más de 170 naciones.

Estos refugios están albergando una enorme cantidad de dinero. Un estudio estima que el total podría ser tan alto como $32 trillones. Eso es aproximadamente el tamaño de las economías de Estados Unidos y Japón combinados.

Los documentos dan una primera vez mirar cómo agentes de bancos privados gigantes incorporaría a empresas en el Caribe y el Pacífico Sur micro Estados. Estas empresas tendrían frente gente llamada "nominados" para servir, en el papel, como directores y accionistas, creando otra capa de secreto y protección de los verdaderos propietarios de las empresas.

Revisión de ICIJ de documentos de una sola empresa que configura empresas fuera corto y fideicomisos, basadas en Singapur Portcullis TrustNet, había identificado a 30 clientes americanos que están en problemas legales para sus transacciones financieras. Según ICIJ, se trata de Paul Bilzerian, un raider corporativo que fue declarado culpable de fraude y violaciones de valores en 1989 y Raj Rajaratnam, un administrador de fondos de cobertura de multimillonario que empezó a cumplir una condena de 11 años de prisión en enero por su papel en uno de las mayor privilegiada de escándalos en la historia de Estados Unidos.

Los documentos revelan también toda la información sobre las transacciones financieras de matriz de notorias personas y empresas como traficantes de armas internacionales, contrabandistas y una empresa que se dice de la Unión Europea es un frente para programa de desarrollo nuclear de Irán. También se han encontrado registros en:

--Maria Imelda Marcos Manotoc, hija del fallecido dictador filipino Ferdinand Marcos. Tras la publicación de los datos, Filipinas informaron que esperan aprender si cualquiera del dinero ahora en manos de Manotoc es parte de los aproximadamente $5 billones su padre acumulado a través de la corrupción.

-Particulares y empresas que robaron $230 millones del Tesoro de Rusia en un caso que las tensas relaciones de Estados Unidos y Rusia y condujo a una prohibición a los estadounidenses la adopción de huérfanos rusos.

--Un hombre venezolano acusado de usar compañías offshore para financiar un esquema de Ponzi en Estados Unidos y gastar millones de dólares para sobornar a un funcionario del gobierno venezolano.

--Un magnate corporativo que tiene miles de millones de dólares en contratos del gobierno de Azerbaiyán cuando se desempeñaba como director de empresas offshore, propiedad de las hijas del Presidente azerbaiyano.

El ICIJ y 86 periodistas de investigación trabajaron durante más de un año para dar sentido a la caché de archivos 2,5 millones. Los reporteros vinieron de nuevas salidas en 46 países, incluyendo a The Guardian y la BBC en U.K., Le Monde en Francia, Süddeutsche Zeitungand Norddeutscher Rundfunk en Alemania, The Washington Post, la Canadian Broadcasting Corporation y 31 otros socios de los medios de comunicación del mundo.

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Stanford inversores demandaron Antigua, ECCB, y 23 Stanford Ejecutivos

Receptor Janvey y Comité de inversores demandaron Antigua, el Banco Central del Caribe y 23 Stanford  Ejecutivos del Financial Group Co., acusados de haber ayudado a Stanford con su fraude de $7 billones.

El Comité oficial de los inversionistas de Stanford busca el pago de al menos $90 millones en préstamos documentados que Stanford hizo a la nación de Antigua y Barbuda y acusa a sus funcionarios electos de haber sido "Socios de Stanford en crimen." El líder de la nación blindó el esquema de Stanford y con acuerdos inmobiliarios obtuvo como $230 millones en préstamos que no han sido recuperado, según la demanda.

"Antigua a sabiendas del esquema Ponzi de $7 billones prestó la asistencia necesaria a Stanford, a cambio, de millones de "dólares en préstamos cuyos plazos de amortización Stanford nunca fijó, dijo el Comité en una demanda presentada en Dallas federal Corte el 15 de febrero. "Por más de una década, Antigua fue un participante principal en y beneficiario de, el esquema de Ponzi de Stanford, activamente protegido y blindado de un escrutinio regulatorio real."

Stanford, 62, fue condenado en marzo de planear y organizar un esquema de Ponzi que estafó a los inversores a través de la venta de falsos certificados de depósito desde su base Stanford International Bank Ltd de Antigua. Él está cumpliendo una sentencia de 110 años en la prisión Federal de Florida mientras apela su veredicto y sentencia.

Auditorías falsificadas

Pruebas en el juicio de Stanford mostró que Leroy King falsificó las auditorías del Banco y engañó a los reguladores de valores de Estados Unidos en las investigaciones de las operaciones de Stanford. Stanford fue

también permitido en apoyar y participar en la reforma legislativa de la banca de Antigua. Antigua hasta ahora no ha podido extraditar a Leroy King para enfrentar cargos criminales en los Estados Unidos.

Los inversores el 15 de febrero por separado demandaron al Eastern Caribbean Central Bank, que nacionalizó

el Banco de Antigua, después de la U.S. Securities and Exchange Commission interviniera en la empresa de Stanford por sospecha de fraude en febrero de 2009.

El ECCB por su parte empaquetó la propiedad en el banco al gobierno de Antigua y a otros bancos del caribe en lo que los inversores llaman "un segundo acto de robo descarado". La cabeza del Consejo Monetario del ECCB era el ministro de Finanzas de Antigua Errol Cort, que era el supervisor de Leroy King y uno de abogados personales de Stanford, según documentos del Tribunal.

Legítimos propietarios

"El valor del Banco de Antigua, se cree que en las decenas o cientos de millones de dólares, debe ser

"distribuido como compensación a sus legítimos propietarios, víctimas de Stanford y los acreedores, dijo el Comité en la demanda.

Comentarios recientes de los funcionarios de Antigua indican que el país tiene la intención de pagar el Banco en lugar de los inversionistas defraudados, Peter D. Morgenstern, abogado del Comité de los inversores, escribió, lo que significa es que "en esencia, Antigua pretende utilizar el dinero de los inversores CD para pagar a sí mismo."

Tom Bayko, abogado de Antigua, no respondió inmediatamente a los mensajes de voz o correo electrónico buscando el comentario sobre la demanda. En una demanda anterior, Bayko dijo que Antigua está protegida de tales litigios por inmunidad soberana extranjera.

Funcionarios en el ECCB no respondieron al teléfono o correos electrónicos buscando comentarios sobre la demanda.

Ralph Janvey presentó otra demanda el 15 de febrero alegando incumplimiento de obligación fiduciaria para 23 ex directores y oficiales de operaciones de Stanford, incluyendo tres ejecutivos declarados culpables de fomentar el esquema de fraude.

La demanda busca el retorno de todas las compensaciones de estos individuos, algunos de los cuales han sido demandados previamente por el receptor en reclamaciones similares.

"Muchos directores y oficiales simplemente miraba al otro lado, mientras otros ayudaban activamente a Stanford para estafar a miles de personas los miles de millones de dólares, "Kevin Sadler, abogado de Janvey, dijo en la presentación en la corte federal de Dallas. "Ellos pusieron su empleo continuado y compensación delante de los intereses vitales de las entidades que los contrataron para servir," dijo.


Leer mas: http://sivg.org/article/2013_Stanford_Investors_Sue_Antigua_Caribbean_Central_Bank.html

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Las reglas de la corte de distrito a favor del receptor en su pretensión de recuperar las ganancias netas pagadas a los inversores "Ganador neto" de Stanford

23 De enero de 2013
Por: Receptor de Estados Unidos (Ralph Janvey)
El 23 de enero de 2013, el Tribunal de distrito entró en una orden de juicio sumario a favor del receptor, encontrando que el receptor tiene derecho a recuperar de los inversionistas de Stanford los fondos que fueron pagados en exceso el principal que se depositaron en el esquema de fraude de Stanford. El Tribunal dictaminó que los contratos de los inversores neto ganador con Stanford son nulos y y que los inversionistas no proporcionaron valor cantidades que recibieron de Stanford por encima de las cantidades que depositaron. Como resultado, el Tribunal sostuvo que lo que permite los inversionistas neto ganador "mantener sus rendimientos por encima del mercado fraudulentos además su principal sería simplemente más victimizar a las víctimas de Stanford verdaderas, cuyo dinero pagado el interés fraudulento." Aunque la orden de la corte de distrito no es una sentencia definitiva, el Tribunal de Distrito había certificado el pedido de apelación, lo que significa que se será probablemente apelarse en un futuro próximo a la corte de Apelaciones del quinto circuito.

El receptor se complace con el Tribunal de sentencia hoy que los inversionistas que se beneficiaron de la esquema de ponzi de Stanford no tienen el derecho a retener las ganancias. Esta decisión representa un hito importante en el proceso muy largo y difícil de desenrollar el esquema de ponzi masiva de Stanford. En su fallo, juez Godbey coincidió con la posición del receptor que los pagos de interés ficticio que Stanford hizo a los inversionistas en sus certificados de depósito de Stanford International Bank representaban simplemente dinero tomado desde un conjunto de inversionistas y pagado a otro; era sólo parte de los esfuerzos de Stanford que mantuvieron el esquema de ponzi va más de una década.

Basado en su investigación, el receptor más identificado $220 millones en ganancias netas o interés ficticio que pagaban a los inversores más de 800. El receptor tiene la intención de utilizar esta sentencia para seguir la recuperación de estos fondos en beneficio de los miles de inversionistas que sufrió importantes pérdidas en sus CDs de Stanford. Una vez recuperado, estos fondos pueden ser distribuidos a las víctimas del fraude de Stanford, que sería además de los $55 millones que el receptor ya ha propuesto para su distribución.

El receptor sigue a perseguir la recuperación a través de litigios de otros fondos que pueden ser distribuidos a las víctimas, y continúa trabajar cooperativamente con el Departamento de Justicia de Estados Unidos y los liquidadores nombrados Antiguan para llegar a un acuerdo definitivo para hacer disponibles para distribución aproximadamente $300 millones en fondos y activos actualmente congelados en el extranjero.

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